發(fā)改辦財金規(guī)[2020]613號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委：

為加快推進縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項工作，積極發(fā)揮企業(yè)債券融資在縣城新型城鎮(zhèn)化建設方面的積極作用，現(xiàn)將我委制定的《縣城新型城鎮(zhèn)化建設專項企業(yè)債券發(fā)行指引》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

附件：縣城新型城鎮(zhèn)化建設專項企業(yè)債券發(fā)行指引

國家發(fā)展改革委辦公廳

2020年8月12日

附件

縣城新型城鎮(zhèn)化建設專項企業(yè)債券發(fā)行指引

為加快推進縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項工作，推進縣城公共服務設施提標擴面、環(huán)境衛(wèi)生設施提級擴能、市政公用設施提擋升級、產(chǎn)業(yè)培育設施提質(zhì)增效，適應農(nóng)民日益增加的到縣城就業(yè)安家需求，充分發(fā)揮企業(yè)債券融資對縣城新型城鎮(zhèn)化建設的積極作用，根據(jù)《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，制定本指引。

一、適用范圍和支持重點

縣城新型城鎮(zhèn)化建設專項企業(yè)債券由市場化運營的公司法人主體發(fā)行，募集資金用于符合《國家發(fā)展改革委關于加快開展縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項工作的通知》（發(fā)改規(guī)劃﹝2020﹞831號）、市場化自主經(jīng)營、具有穩(wěn)定持續(xù)經(jīng)營性現(xiàn)金流的單體項目或綜合性項目。適用范圍為縣城及縣級市城區(qū)內(nèi)的，兼顧鎮(zhèn)區(qū)常住人口10萬以上的非縣級政府駐地特大鎮(zhèn)、2015年以來“縣改區(qū)”“市改區(qū)”形成的地級及以上城市市轄區(qū)的項目。主要支持以下領域：

（一）縣城產(chǎn)業(yè)平臺公共配套設施。支持區(qū)位布局合理、要素集聚度高的產(chǎn)業(yè)平臺（主要是中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄內(nèi)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)、各省份特色小鎮(zhèn)創(chuàng)建名單內(nèi)的特色小鎮(zhèn)）公共配套設施建設項目，包括但不限于建設智能標準生產(chǎn)設施、技術研發(fā)轉(zhuǎn)化設施、檢驗檢測認證設施、職業(yè)技能培訓設施、倉儲集散回收設施和文化旅游體育設施等。支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)內(nèi)重點園區(qū)、縣城產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范園區(qū)公共配套設施建設項目。

（二）縣城新型基礎設施。支持新一代信息基礎設施建設項目，包括建設5G網(wǎng)絡、物聯(lián)網(wǎng)、車聯(lián)網(wǎng)和骨干網(wǎng)擴容等。支持市政公用設施數(shù)字化改造項目，包括改造交通、公安和水電氣熱等領域終端系統(tǒng)等。支持大數(shù)據(jù)設施建設項目，包括建設集約化數(shù)據(jù)中心、供應鏈數(shù)字化平臺和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化平臺等。支持網(wǎng)絡安全防護體系建設項目。

（三）縣城其他基礎設施。支持環(huán)境衛(wèi)生設施建設項目，包括建設垃圾無害化資源化處理設施和污水集中處理設施等。支持市政公用設施建設項目，包括改造建設公共停車場和公路客運站等交通設施、水氣熱等管網(wǎng)設施。支持商貿(mào)流通設施建設項目，包括改造建設配送投遞設施、冷鏈物流設施和農(nóng)貿(mào)市場等。支持有一定收益的老舊小區(qū)改造項目。支持新型文旅商業(yè)消費聚集區(qū)公共配套設施建設項目。

二、發(fā)行條件

（一）本專項企業(yè)債券發(fā)行人應具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，具有合理的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量，最近三年平均可分配利潤足以支付債券一年的利息。

（二）本專項企業(yè)債券以募投項目未來經(jīng)營收入作為主要償債來源。其中，項目收費標準由政府部門定價的，地方政府價格主管部門應及時制定完善項目收費價格政策。

（三）發(fā)行人應根據(jù)項目資金回流具體情況，科學合理設計債券發(fā)行方案，可靈活設置債券期限、選擇權及還本付息方式。

（四）鼓勵銀行機構(gòu)通過“債貸組合”方式，進行債券和貸款統(tǒng)籌管理。

（五）省級發(fā)展改革委應就募投項目出具是否適用于本指引的專項意見。

三、支持政策

（一）在償債保障措施完善的前提下，允許使用不超過50%的債券募集資金用于補充營運資金。用于項目建設部分的募集資金，可償還前期已直接用于募投項目建設的銀行貸款。

（二）支持縣城特別是縣城新型城鎮(zhèn)化建設示范地區(qū)內(nèi)主體信用評級優(yōu)良的企業(yè)，以自身信用發(fā)行本專項企業(yè)債券。

（三）對已安排中央預算內(nèi)投資和地方政府專項債券等資金的項目，優(yōu)先支持項目實施主體發(fā)行企業(yè)債券，以支持募投項目所需資金的足額到位。

（四）省級發(fā)展改革委在制定本省份縣城城鎮(zhèn)化補短板強弱項落實方案以及指導縣城新型城鎮(zhèn)化建設示范地區(qū)制定示范方案時，應統(tǒng)籌考慮項目資金、土地保障方式，加大本專項企業(yè)債券融資支持力度，協(xié)調(diào)新增建設用地計劃指標和城鄉(xiāng)建設用地增減掛鉤指標分配，滿足項目合理用地需求，保障項目落地實施。

（五）市縣級發(fā)展改革委加強項目謀劃設計與儲備，加快做好項目審批（核準、備案），推動有關部門和項目單位加快推進用地、環(huán)評、選址、施工許可、征地拆遷等前期工作。

四、附則

（一）本指引由國家發(fā)展改革委負責解釋。

（二）本指引自發(fā)布之日起施行。